保险营销员管理规定
中国保险监督管理委员会
保险营销员管理规定
2006年第3号
《保险营销员管理规定》已经2006年3月13日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2006年7月1日起施行。
主席 吴定富
二○○六年四月六日
保险营销员管理规定
第一章 总则
第一条 为了规范保险营销员的营销活动，维护保险市场秩序，保护投保人和被保险人的合法权益，促进保险业健康发展，制定本规定。
第二条 本规定所称保险营销员是指取得中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）颁发的资格证书，为保险公司销售保险产品及提供相关服务，并收取手续费或者佣金的个人。
第三条 本规定所称保险营销活动是指保险营销员经保险公司授权进行保险产品销售及相关服务的活动。
第四条 本规定所称保险公司是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司及其分支机构。
第五条 中国保监会根据国务院授权，对保险营销员履行监管职责。
中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内行使职权。
第二章 资格管理
第六条 从事保险营销活动的人员应当通过中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试（以下简称资格考试），取得《保险代理从业人员资格证书》（以下简称《资格证书》）。
第七条 《资格证书》是中国保监会对个人具有从事保险营销活动资格的认定。
《资格证书》由中国保监会统一印制。
第八条 参加资格考试的人员应当具有初中以上文化程度。
第九条 报名参加资格考试的人员，应当提交下列材料：
（一）《保险代理从业人员资格考试报名表》；
（二）身份证明文件复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）最近3个月正面免冠小两寸彩色照片3张；
（五）亲笔署名无本规定第十一条规定情形的声明。
通过保险公司集体报名的，保险公司应当对报名考生提交的材料进行审核。
第十条 资格考试成绩合格，具备下列条件且无本规定第十一条规定情形的人员，自考试成绩公布之日起20日内，由中国保监会颁发《资格证书》：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）品行良好。
第十一条 有下列情形之一的人员，不予颁发《资格证书》：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的；
（二）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的；
（三）被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
第十二条 《资格证书》有效期3年，自颁发之日起计算。持有人应当在《资格证书》有效期届满30日前申请换发。
第十三条 申请换发《资格证书》，持有人应当具备下列条件：
（一）每年接受后续教育时间累计不少于36小时，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时；
（二）前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚；
（三）无故意不履行数额较大个人债务的行为。
第十四条 申请换发《资格证书》，持有人应当交还原《资格证书》，并提交下列材料：
（一）《保险代理从业人员资格证书换发申请表》；
（二）前3年内每年接受后续教育情况的有关证明；
（三）最近3个月正面免冠小两寸彩色照片2张；
（四）亲笔署名无第十三条第（二）项和第（三）项规定情形的个人声明。
第十五条 持有人申请换发《资格证书》的，中国保监会应当自受理换发申请之日起20日内，作出批准或者不予批准的决定。批准换发的，核发新的《资格证书》；决定不予换发的，应当书面说明理由。
第十六条 《资格证书》登记事项发生变更的，持有人应当持变更事项的证明材料和《资格证书》原件，向中国保监会办理相关变更手续。
《资格证书》毁损影响使用的，持有人可以向中国保监会申请更换。持有人向中国保监会申请更换的，应当提交被毁损的《资格证书》原件。
《资格证书》遗失的，持有人应当在中国保监会指定的媒体和网站上公告。持有人向中国保监会申请补发的，应当提交亲笔签名的遗失声明和刊登遗失公告的证明材料。
中国保监会应当自受理上述申请之日起20日内，予以变更、更换或者补发。
第十七条 《资格证书》由持有人保管，保险公司及其他组织和个人不得以任何理由扣留《资格证书》。
第十八条 《资格证书》有下列情形之一的，中国保监会将予以注销：
（一）依法不予换发；
（二）依法撤销。
第三章 展业登记管理
第十九条 《资格证书》持有人应当取得所属保险公司发放的《保险营销员展业证》（以下简称《展业证》），方可从事保险营销活动。
前款所称所属保险公司是指直接与保险营销员签订委托协议，授权其代为从事保险营销活动的保险公司。
第二十条 《展业证》是保险营销员接受保险公司委托代表其从事保险营销活动的证明。
已经取得《保险代理从业人员执业证书》、《保险经纪从业人员执业证书》或者《保险公估从业人员执业证书》的人员，不得领取《展业证》。
第二十一条 《展业证》由中国保监会监制。
保险公司向《资格证书》持有人发放《展业证》前，应当向当地保险行业协会办理该持有人《展业证》的登记注册。
《展业证》的管理制度和年审制度，由中国保监会另行制定。
第二十二条 保险公司只能向取得《资格证书》且经保险行业协会登记注册的人员发放《展业证》。
第二十三条 保险营销员向所属保险公司申请领取《展业证》，应当提交下列材料：
（一）《保险营销员展业证申请表》；
（二）身份证明文件复印件；
（三）《资格证书》复印件；
（四）《保险营销员培训证书》复印件；
（五）最近3个月正面免冠小两寸彩色照片1张。
保险公司应当对保险营销员提交的材料进行审核。
第二十四条 《展业证》应当包括下列内容：
（一）姓名、性别、身份证明及号码；
（二）《资格证书》编号；
（三）《展业证》编号；
（四）业务范围和销售区域；
（五）保险公司名称；
（六）保险营销员编号；
（七）保险公司、保险行业协会投诉电话；
（八）发证日期和有效期。
《展业证》的业务范围和销售区域不得超出所属保险公司经营许可证上的业务范围和经营区域。
第二十五条 《展业证》的登记事项发生变更的，所属保险公司应当及时向保险行业协会办理登记变更手续。
第二十六条 《展业证》遗失或者因毁损影响使用的，由所属保险公司补发或者更换。
第二十七条 保险营销员有下列情形之一的，应当将《展业证》交还所属保险公司，保险公司应当及时向保险行业协会注销该保险营销员的《展业证》登记：
（一）与所属保险公司解除委托协议的；
（二）《展业证》未通过年度审核的；
（三）《资格证书》被注销的。
第四章 展业行为管理
第二十八条 保险营销员从事保险营销活动应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定。
第二十九条 保险营销员应当在所属保险公司授权范围内从事保险营销活动，自觉接受所属保险公司的管理，履行委托协议约定的义务。
第三十条 保险营销员从事保险营销活动，应当出示《展业证》。
第三十一条 保险营销员应当客观、全面、准确地向客户披露有关保险产品与服务的信息，应当向客户明确说明保险合同中责任免除、犹豫期、健康保险产品等待期、退保等重要信息。
第三十二条 保险营销员销售分红保险、投资连结保险、万能保险等保险新型产品的，应当明确告知客户此类产品的费用扣除情况，并提示购买此类产品的投资风险。
第三十三条 保险营销员应当将保险单据等重要文件交由投保人或者被保险人本人签名确认。
第三十四条 保险营销员不得与非法从事保险业务、保险中介业务的机构或者个人发生保险业务往来。
第三十五条 保险营销员代为办理保险业务，不得同时与两家或者两家以上保险公司签订委托协议。
第三十六条 保险营销员从事保险营销活动，不得有下列行为：
（一）做虚假或者误导性说明、宣传；
（二）擅自印制、发放、传播保险产品宣传材料；
（三）对不同保险产品内容做不公平或者不完全比较；
（四）隐瞒与保险合同有关的重要情况；
（五）对保险产品的红利、盈余分配或者未来不确定收益作出超出合同保证的承诺；
（六）对保险公司的财务状况和偿付能力作出虚假或者误导性陈述；
（七）利用行政处罚结果或者捏造、散布虚假事实，诋毁其他保险公司、保险中介机构或者个人的信誉；
（八）利用行政权力、行业优势地位或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；
（九）给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同规定以外的其他利益；
（十）向投保人、被保险人或者受益人收取保险费以外的费用；
（十一）阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；
（十二）未经保险公司同意或者授权擅自变更保险条款和保险费率；
（十三）未经保险合同当事人同意或者授权擅自填写、更改保险合同及其文件内容；
（十四）未经投保人或者被保险人同意，代替或者唆使他人代替投保人、被保险人签署保险单证及相关重要文件；
（十五）诱导、唆使投保人终止、放弃有效的保险合同，购买新的保险产品，且损害投保人利益；
（十六）泄露投保人、被保险人、受益人、保险公司的商业秘密或者个人隐私；
（十七）超出《展业证》载明的业务范围、销售区域从事保险营销活动；
（十八）挪用、截留、侵占保险费、保险赔款或者保险金；
（十九）串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金或者保险赔款；
（二十）伪造、变造、转让《资格证书》或者《展业证》；
（二十一）私自印制、伪造、变造、倒买倒卖、隐匿、销毁保险单证；
（二十二）中国保监会规定的其他扰乱保险市场秩序的行为。
第三十七条 中国保监会在指定媒体和网站上披露保险营销员《资格证书》、《展业证》信息以及保险营销员的诚信记录。
第五章 岗前培训与后续教育
第三十八条 保险营销员申请领取《展业证》、年审《展业证》和换发《资格证书》，应当符合中国保监会规定的有关岗前培训和后续教育的条件。
岗前培训是指保险营销员首次从事保险营销活动前接受的、经中国保监会认可的培训机构组织的专业培训。
后续教育是指保险营销员在从事保险营销活动过程中每年接受的、经中国保监会认可的培训机构组织的专业培训。
第三十九条 保险营销员首次从事保险营销活动前，应当接受累计不少于80小时的岗前培训，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不得少于12小时。
第四十条 保险营销员从事保险营销活动，每年应当接受累计不少于36小时的后续教育，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不得少于12小时。
第四十一条 保险公司应当在每年1月31日前，向中国保监会报送年度培训情况的报告。报告应当包括上年度开展岗前培训和后续教育的内容、方式和时间以及本年度的培训计划。
第四十二条 保险营销员应当持有由中国保监会监制的《保险营销员培训证书》。
第六章 保险公司的管理责任
第四十三条 保险公司不得委托未取得《资格证书》的人员从事保险营销活动。
保险公司委托保险营销员从事保险营销活动，应当与保险营销员签订书面委托协议，委托协议的授权不得超出保险公司自身的业务范围和经营区域。
第四十四条 保险营销员根据保险公司的授权从事保险营销活动的行为，由保险公司承担责任。
保险营销员在从事保险营销活动过程中有超越授权范围的行为，投保人有理由相信其有代理权，并已经订立保险合同的，保险公司应当承担保险责任；但是保险公司可以依法追究越权的保险营销员的责任。
第四十五条 保险公司应当加强对保险营销员的培训和管理，提高保险营销员的职业道德和业务素质，不得唆使、误导保险营销员进行违背诚信义务的活动。
保险公司不得发布宣传保险营销员佣金或者手续费的广告，不得以购买保险产品作为成为保险营销员的条件。
第四十六条 保险公司应当组织保险营销员参加岗前培训和后续教育培训。
保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的，应当对保险营销员进行专门培训。
第四十七条 保险公司应当建立健全保险营销员管理制度和保险营销员管理档案，及时、准确、完整地登记保险营销员个人基本资料、培训教育情况、业务情况、奖惩情况等内容。
保险公司应当对保险营销员培训内容的合法性和真实性负责。
第四十八条 保险营销员因故意犯罪被判处刑罚的，或者因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的，所属保险公司应当自知悉之日起5日内向中国保监会报告。
第四十九条 保险公司对本公司保险营销员在保险营销活动中的违法违规行为给予纪律处分的，应当在5日内向当地保险行业协会报告。
第七章 法律责任
第五十条 申请参加资格考试的人员提供虚假考试报名材料的，不予受理报名申请或者宣布考试成绩无效, 该申请人在1年内不得参加资格考试。
第五十一条 参加资格考试的人员有考试作弊、扰乱考场秩序等违反考试纪律行为的，停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效，该申请人在3年内不得参加资格考试;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十二条 《资格证书》持有人代替他人参加资格考试，或者协助、参与、组织他人在资格考试中作弊的，中国保监会给予警告，并处1万元以下罚款。
第五十三条 《资格证书》申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申领证书的，中国保监会不予受理或者不予颁发《资格证书》，并给予警告；该申请人在1年内不得再次向中国保监会申请《资格证书》。
第五十四条 《资格证书》持有人以欺骗、贿赂等不正当手段取得《资格证书》的，中国保监会依法撤销并收回其《资格证书》，给予警告；该证书持有人3年内不得向中国保监会申请《资格证书》。
第五十五条 保险营销员违反本规定第二十九条至三十六条规定的，由中国保监会给予警告，处以1万元以下罚款。
第五十六条 保险公司组织、参与、协助保险营销员考试作弊的，由中国保监会给予警告，并处3万元以下罚款；对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，责令撤换，并处以1万元以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十七条 保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证》的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，由中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款；对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下的罚款。情节严重的，由中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，并对其分支机构的设立申请，不予许可。
第五十八条 保险公司违反本规定第九条、第十七条、第二十二条、第二十三条、第二十五条、第二十七条、第四十三条、第四十五条至第四十九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下罚款；对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款。
第八章 附则
第五十九条 中国保监会对农村地区保险营销员《资格证书》和《展业证》另有规定的，适用其规定。
中国保监会对直接授予《资格证书》另有规定的，适用其规定。
第六十条 关于岗前培训和后续教育培训机构的管理规定参照《保险中介从业人员继续教育暂行办法》执行。
第六十一条 本规定要求提交的材料，以中文文本为准。
第六十二条 本规定由中国保监会负责解释和修改。
第六十三条 本规定中的有关期限，除以年、月表示的以外，均以工作日计算，不含法定节假日。
第六十四条 本规定自2006年7月1日起施行。
附件：保险代理从业人员资格考试报名表、保险代理从业人员资格证书换发申请表、保险代理从业人员资格证书（变更、更换、补发）申请表、保险营销员展业证申请表
交通部关于印发《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）的通知(已废止)
交通部
交通部关于印发《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）的通知
1986年11月12日，交通部
现将《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）印发给你们，希遵照执行。执行中有何问题，请及时函告我部基建局，以便进一步修订。
港口工程初步设计文件的编制和审批办法（试 行）
为了进一步做好港口工程的初步设计，现根据原国家建委一九七八年九月十五日（78）建发设字第410号文颁发的《设计文件的编制和审批办法》，结合港口工程项目的具体情况，提出《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）。
初步设计是基本建设程序中的重要环节之一。港口工程的初步设计任务必须由经过资格认证，获得水运工程勘察设计证书的勘察设计单位承担。勘察、设计单位必须按照其证书等级和副本所规定的工程规模、任务范围承担设计任务，不得超出。该设计单位即为该工程的总体设计单位。
个别专业性很强的单项设计项目，可以由总体设计单位（或建设单位）委托给其他有资格的专业设计单位承担。
初步设计必须以批准的设计任务书为依据。没有批准的设计任务书，不能提供初步设计文件；没有批准的初步设计，不能提供设备订货清单和施工图纸。
初步设计文件的深度应能达到确定港内外配套项目的建设规模，水陆域总平面布置，装卸工艺，设备选型和数量，港区总定员，水工及其他主要建构筑物的结构型式，总工程量，单项工程量，总用水量，总用电量，总概算以及三大材用量等。
一、初步设计文件的组成和篇、章、目录
港口工程初步设计文件，由设计说明书、主要设备材料、工程概算和设计图纸四篇组成。其中，第一篇设计说明书分二十二章。港口工程项目的初步设计文件，应按规定的篇章顺序编制（不论有无内容）。
港外铁路、公路、供电、供水、生活区等港外工程的初步设计，如由港口工程总体设计单位统一编制，可单列篇章或并入相应的篇章；如由总体设计单位或建设单位委托有关专业设计单位编制时，可单列分册，应与港内工程初步设计同时编制，其三材和概算由总体设计单位审查确认后汇总。
港口工程初步设计的设计说明书的篇、章目录如下：
第一篇 设计说明书
第一章 总论
第二章 自然条件
第三章 货运量和船型
第四章 总平面布置
第五章 航道
第六章 装卸工艺
第七章 水工建筑物
第八章 陆域形成和道路、堆场
第九章 港区铁路
第十章 生产、辅助生产、和生活及生活福利建筑物
第十一章 供电、照明
第十二章 控制
第十三章 通信、导航
第十四章 给排水、消防、污水处理
第十五章 采暖、通风、除尘
第十六章 机修
第十七章 供油
第十八章 环境保护
第十九章 安全和卫生（或劳动保护）
第二十章 节能
第二十一章 施工条件、方法和进度
第二十二章 投资和经济效益分析
第二篇 主要设备及材料
第三篇 工程概算
第四篇 设计图纸
二、设计说明书各章的内容
第一章 总论
本章主要内容包括：
1．初步设计的依据：已批准的设计任务书，工程可行性研究报告审查意见及其他由上级机关下达的文件等。
2．设计分工。
3．设计的简要说明：建设内容和规模，设计内容、范围及有关设计技术资料。
4．主要的技术经济指标。
5．设计中存在的主要问题，以及需设计审查时确定的问题。
本章为初步设计主要内容的简要缩编，以简明扼要的文字将本设计概括说明，使读者对本设计得到一个基本的概念。
第二章 自然条件
本章主要内容包括：
1．港口地理位置。
2．地形地貌：港口所在地区河床、河势或海岸演变和分析，附必要的地貌或河床演变调查分析报告结论。
3．地质构造：工程地质分析，附工程地质勘察报告简要摘录。
4．水文：水位、流速、流向、潮汐、含沙量等，波浪分析和设计波要素的推算，泥沙运动和回淤分析，附必要的调查研究报告摘要或模型试验分析报告摘要。
5．气象：风、雨、雪、雾、冰、气温、相对湿度等，分析影响作业的天数，确定年营运天数。
6．地震烈度。
第三章 货运量和船型
本章主要内容包括：
1．根据设计任务书规定的货运量任务、腹地范围、分析货种、货源、流向和集疏运方式。
2．根据设计任务书规定的泊位等级，按总体规范的有关规定选择合理的船型，列出其尺度。
第四章 总平面布置
本章主要内容包括：
1．港区的布置与城市规划的关系，并注意与有关用地、交通、环保、消防、人防、防汛等要求相适应。这些要求一般应在工程可行性研究报告中解决，但在初步设计中亦需加以确认或进一步明确。
2．港区布置与远景发展的关系。
3．港区布置与相邻单位的关系。
4．水域布置：防波堤、口门和港内航道的方位及尺度，港内泊稳条件，码头前沿线位置、长度、码头面标高和前沿水深，调头地尺度，锚地位置和面积，工作船码头布置等。设计中的布置均应阐明理由和依据。
5．陆域布置：码头陆域的平面布置和高程设计，港内道路、铁路线路及分区车场等设施的布置，以及与港外道路、铁路的衔接，仓库、堆场、生产、辅助生产和生活、生活福利建筑物以及管线综合布置、防汛设施、围墙、绿化带等的布置。设计中的布置均应阐明理由和依据。
6．港作车船，包括规格、数量以及配备的理由。
7．主要工程量和港区建筑物一览表。
在初步设计中，对港区总平面布置应在多方案比较的基础上列出二个以上方案的优缺点，并提出推荐方案的意见和理由。
第五章 航道
本章主要指外航道设计，主要内容包括：
1．航道的定线和尺度，常规助航标志的布置。
2．航道回淤强度和回淤量的推算。
3．土质和基建、维护挖泥量的计算。
4．挖泥船的选择。
5．抛泥和吹泥区的布置。
对航道设计应作多方案比较，列出二个或二个以上方案的优缺点，并提出推荐的意见和理由。
第六章 装卸工艺
本章主要内容包括：
1．工作天数、泊位利用率的确定，不同泊位的装卸工艺流程和作业方式。
2．泊位通过能力的计算，列出计算公式和采用的设计参数。
3．装卸机械设备的选型及其额定能力、技术规格。
4．仓库、堆场面积的计算和确定。
5．对防火防爆、防止污染、控制方式和管理的要求和措施。
6．作业区的划分。
7．装卸工人人数，并列出全港区的总定员。
8．直接装卸成本的计算。
9．装卸机械设备配备表。
在初步设计中，对装卸工艺应作多方案比较列出二个或二个以上方案的优缺点，并提出推荐方案的意见和理由。
第七章 水工建筑物
本章主要内容包括：
1．设计水位、设计波要素、地震及采用的土壤物理力学指标、建筑物等级。
2．船舶撞击力、系缆力、波浪力、机械设备荷载、作业荷载等的计算和确定。
3．设计荷载的组合。
4．结构方案选定的过程简述及其优缺点对比。结构的选型，应合理地利用和适应各种外界条件，并考虑到施工方法、顺序和其他的要求。
5．主要结构的计算方法（主要公式和有关参数的选取）及计算结果，包括基础处理措施、沉降计算、抗震计算及抗震措施。
6．特殊结构的处理和要求。
7．试验结果和建议，并附有关试验报告。
8．工程量。
在初步设计中，对港口水工建筑物应在多方案比较的基础上列出二个以上方案的优缺点，并提出推荐意见和理由。
第八章 陆域形成和道路、堆场
本章主要内容包括：
1．大面积陆域形成的原则，填挖方平衡情况，填料的来源和对填料的要求，填筑的方法、地基和填筑场地加固处理方案等，包括大型围埝、临时护岸等设施。
2．道路、堆场基础处理方案及面层结构和轨道基础结构的确定。
3．工程量。
设计中应作方案比较，列出二个或二个以上方案的优缺点，提出推荐意见和理由。
第九章 港区铁路
本章主要内容包括：
1．管理方式。
2．平面布置及纵断面设计。
3．运行组织。
4．通讯信号。
5．定员、房建。
6．机务。
第十章 生产、辅助生产和生活及生活福利建筑物
本章主要内容包括：
1．建筑设计：根据生产工艺和使用要求，确定主要建筑物的平面布置、层数、层高、立面造型及对室内采光、采暖、给排水、供电、通风、消防、人防、装修、隔热、保温、防水等采取的措施。
2．结构设计：即选型、柱网、防火墙、屋面结构、围护结构、地坪结构、基础型式、地基处理、主要结构的材料、抗震设防构造措施的确定等。
3．生活区平面布置、建筑面积及主要建筑物的建筑设计和结构型式。
4．工程量。
设计中需要时应作方案比较，并提出推荐意见和理由。
第十一章 供电、照明
本章主要内容为：
1．供电电源、路径、电压、回路数、敷设方式及总降压站、变（配）电所的布置。
2．负荷情况，包括设备容量、计算负荷、功率因素补偿方法、配电网络、运行方式、变压器的选择和线路等。
3．照明照度的选择、户外照明设施。
4．主要工程量。
第十二章 控制
本章主要内容包括：
1．装卸作业的流程控制模式。
2．作业区管理的控制模式。
3．控制设备的配备。
第十三章 通信、导航
本章内容主要包括：
1．有线电话、无线电话、调度电话、港内广播系统、工业电视监视系统等的设备选择、容量、线路方式等。
2．导航雷达。
3．通信、导航台站的位置和建筑结构型式。
第十四章 给排水、消防、污水处理
本章内容主要包括：
1．港区用水量包括生产、生活和消防用水量的计算。
2．水源、水质分析、接管点位置、供水量和水压等，自建水源的取水、输水、净化水处理设施及管网布置。
3．排水系统的布置、坡度、出口标高、管径、管材等。
4．环保部门对排水的要求，污水处理工艺流程和设施。
5．消防设施包括消防水源、消防站、消防栓等的布置和设计。
第十五章 采暖、通风、除尘
本章内容主要包括：
1．采暖系统的型式、组成、耗热量、设备等。
2．通风及除尘系统的组成，设备、各系统风量、耗热量、耗水量等。
3．除尘系统的选择和设备。
第十六章 机修
本章内容主要包括：
机修车间、各类机械、设备的修理范围、机修车间的组成、面积、定员和设备（包括规格和数量）。
第十七章 供油
本章内容主要包括：
1．水陆供油方式的选择。
2．加油的种类、油品的储存量、加油站的布置及规模等。
第十八章 环境保护
本章内容主要包括：
1．根据环境保护部门审查同意的环境影响评价报告书，落实报告书和审查意见规定的有效防止污染和公害的措施。
2．环保设计依据，排放污染物的种类、数量、处理工艺和排放标准，防治污染设施的种类、构造和操作规范，绿化设计、环境措施概算。
第十九章 安全和卫生（或劳动保护）
本章主要内容为：
生产工艺流程中可能产生的对职工有职业性危害的，应提出防范措施，以符合国家防尘、防毒规定的要求。
第二十章 节能
本章主要内容包括：
在设计中对用电、用油、锅炉、供热及充分利用自然光减少照明、采暖、制冷等能耗，要有合理利用能源的专门论证。贯彻节约能源，以最小的能源消耗取得最大经济效益的措施。
第二十一章 施工条件、方法和进度
本章主要内容包括：
1．主要工程（包括土石方工程）的施工工程量估算。
2．可能采取的施工方法、施工顺序、施工条件的建议，临时工程的规模。
3．提出主要工程项目施工进度表。
第二十二章 投资和经济效益分析
本章主要内容包括：
1．根据部颁发的《工程项目投资效益计算方法》计算本项目的财务效益和经济效益。
2．根据交通部（86）交计字290号《关于沿海港口基础设施建设豁免“拨改贷”投资本息范围的通知》，计算本项目的还款能力。
第二篇 主要设备及材料
列出主要设备的技术规格和数量，按单项工程列出三大材数量及其计算依据。
第三篇 工程概算
包括：1．编制说明。
2．总概算表（基础设施及上部设施分列）。
3．分项概算表。
第四篇 设计图纸
下列仅为初步设计中的主要图纸，设计单位应根据工程情况补充其他必要的图纸。
（一）总平面布置
1．港区位置（包括港外交通）图。
2．港区总平面图，必要时可出外航道平面图、河势分析图。
3．岩面等高线图或地质剖面图。
4．风、浪玫瑰图及流场图。
（二）装卸工艺
1．工艺流程图。
2．主要装卸工艺平面布置图。
3．主要装卸工艺断面图。
（三）水工建筑物
1．主要水工建筑物平面布置图。
2．主要水工建筑物的剖面图和立面图。
3．主要水工建筑物基础处理图。
4．挖泥平面和断面图。
（四）陆域形成和道路、堆场
1．陆域形成平面位置图、高程图。
2．道路、堆场、轨道基础平面布置图。
3．道路、堆场、轨道基础结构及基础处理图。
（五）铁路
1．港内外铁路总布置图、纵断面图。
2．港区铁路站场平面图。
3．港区铁路纵横断面图。
4．港区铁路通信、供电照明、给排水平面布置图。
（六）生产、辅助生产、辅助生活及生活福利建筑物
1．平面图（对有建筑艺术要求的建筑物可附透视图）。
2．立、剖面图。
3．主要生产建筑物及需特殊处理的建筑物的基础图。
4．生活福利区总平面图及其主要建筑物的平、立、剖面图。
5．建筑物一览表。
（七）供电、照明
1．35千伏变电所工艺平面布置和35千伏、10--6千伏侧结线系统图。
2．10--6千伏变配电所工艺平面布置和10--6千伏系统图。
3．高低压动力照明总布置图。
（八）给排水
1．给排水管道总平面图、消防设施布置图。
2．给排水工程建筑物平面、工艺图。
（九）参考图签
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单 位
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制 图 | | 组 长 | |
------------|------|------------|------| 工 程 名 称
描 图 | | 室主任 | |--------------------------------------------------
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设 计 | | 设计总 | | 图 纸 名 称
| | 负责人 | |
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校 核 | | 总工程师 | | 阶段 | | 比例 | | 日期 |
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项目负责人 | | 院 长 | | 类别 | | 图号 | |
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三、初步设计文件质量的基本要求
设计单位应对初步设计的质量全面负责，并在设计文件中达到下列基本要求：
1．正确贯彻党和国家的方针政策，符合国家和部颁技术规范、标准和批准的设计任务书的要求。
2．千方百计降低工程造价，严格控制工程规模和投资。凡进行设计方案招标的工程项目，中标单位作初步设计时所编报的总概算不得超出中标时的投资控制数，且不得改变中标时的投资控制数的确定原则。
3．总面积布置合理，生产工艺流程合理，切合实际，使用安全、方便、可靠、节能，便于维修和管理。
4．对环保、劳保、节能、防火、消防、抗震、防汛、防台等均有切实有效的措施。
5．基础资料齐全、准确可靠，选用各项设计参数经济、合理。
6．设计原则合理，计算方法正确，工程量计算无误。
7．概算编制项目齐全，选用定额恰当。
8．文字说明全面，简明扼要，语法通顺。
9．图纸内容齐全，比例合适，图面清晰，字体端正，无“错、碰、漏、缺”，签名齐全。
设计单位应争取每个项目都能达到优秀设计的水平，并不断创造新的技术成果，尽量采用经过鉴定的先进技术、科研成果。
根据批准的初步设计文件，可以进行主要设备和材料的订货，编制施工图设计和施工组织设计，进行施工准备，安排基建计划。
设计要做到消耗指标低、劳动定员少、劳动生产率高、成本低、占地少。
四、初步设计文件的审查和修改
1．按照国务院国发（1986）74号《关于控制固定资产投资规模的若干规定》，总投资三百万元以上的生产性建设项目和总投资一百万元以上的非生产性建设项目，初步设计报交通部审批。其中大型项目的初步设计，由交通部提出审查意见后报国家计委审批。
2．分包的单项工程必须由总体设计单位审查后才能纳入设计文件。
3．设计文件（包括港外工程项目）出版齐全后，由设计单位将全套文件（根据需要由建设单位提出所需份数），及工程地质勘察报告，一并报送项目建设单位。并同时转报或直接报送交通部（报部份数：特大型项目设计文件十四份、工程地质报告二份；大中型项目设计文件十份，地质报告一份；小型项目初步设计文件六份）。项目建设单位应对初步设计进行初步审查，并向部提出初审意见报告。
4．审查初步设计时，需邀请地方主管部门、建设单位、建设银行、环保、消防、卫生检疫、城市规划、施工单位等部门以及有关专家参加。
5．审查初步设计应以设计任务书为依据，不得超出设计任务书规定的规模和范围。总概算超过设计任务书投资控制数的10％或必须修改设计任务书时，必须向原审批设计任务书的单位重报设计任务书。
6．对于已批准的初步设计的总平面布置、装卸工艺和主要建筑物结构，以及建设规模等不得任意修改。必须修改时，应由建设单位和设计单位共同报初步设计原批准单位审批后实施。
本试行办法原则上适用于新建、改建、扩建的港口工程，根据工程的规模，初步设计文件有关章节可以酌情增减。初步设计文件要加盖设计单位的公章和行政、技术总负责人的印章，并附参加设计人员名册及设计证书编号。
