市政府办公厅关于转发市市容管理局《南京市市区市容环境卫生责任区管理办法》的通知
江苏省南京市人民政府办公厅
市政府办公厅关于转发市市容管理局《南京市市区市容环境卫生责任区管理办法》的通知
宁政办发（2007）156号
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
市市容管理局拟定的《南京市市区市容环境卫生责任区管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年十一月二十二日
南京市市区市容环境卫生责任区管理办法
（市市容管理局 2007年4月）
第一条 为加强城市市容和环境卫生管理，明确单位和个人履行市容环境卫生管理的职责和义务，建立落实市容环境卫生责任的长效管理机制，创建优美、整洁、和谐的城市环境，依据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、《江苏省城市市容和环境卫生管理条例》等法规，制定本办法。
第二条 本市市区市容和环境卫生工作，实行责任区制度。本市市区范围内的单位和个人应当按照本办法规定，做好责任区内的市容环境卫生工作。
第三条 本办法所称市容环卫责任区，是指单位和个人所有、使用或者管理的建筑物、构筑物和其他设施、场所的土地使用权范围以及管理范围，包括门前人行道。
第四条 市市容管理局负责本办法的组织实施，并主管全市市容环卫责任区的监督管理工作，各区市容环卫行政管理部门负责本辖区市容环卫责任区的监督管理工作。
街道办事处、镇人民政府具体负责落实市容环卫责任区制度，完善管理措施，进行日常管理。
市政、规划、园林、交通、水利、公安、工商、商贸、旅游、体育、邮政、电信、供电等部门和单位，应按照各自的职责分工，共同做好市容环境卫生管理工作。
第五条 建筑物、构筑物或者其他设施、场所的所有权人同时也是相应设施和场所的市容环卫责任人。所有权人、管理人、使用人之间约定管理责任的，从其约定。
市容环卫责任区的责任人按照下列规定确定：
（一）实行物业管理的居住区、写字楼，由物业管理企业负责相应的市容环境卫生管理工作，未实行物业管理的居住区，由街道办事处或镇人民政府负责；
（二）河流、湖泊等水域及岸线、水闸管理区域内的市容环境卫生管理工作，由使用或管理单位负责；
（三）地铁、轻轨、隧道、高架道路、公路、铁路管理区域内的市容环境卫生管理工作，由经营或管理单位负责；
（四）文化、体育、娱乐、游览、公园、广场、公共绿地、机场、车站、码头等公共场所的市容环境卫生管理工作，由经营或管理单位负责；
（五）商店、超市、集贸市场、展览展销场馆、证券市场、宾馆、饭店等场地的市容环境卫生管理工作，由经营或管理单位负责；
（六）机关、团体、学校、部队、医院等单位以及企事业管理区域内的市容环境卫生管理工作，由本单位负责；
（七）建设工程的施工现场的市容环境卫生管理工作由施工单位负责，尚未开工的建设工程用地由建设单位负责；
（八）风景名胜区、科技园区、独立工业区和经济开发区内的公共区域的市容环境卫生管理工作，由管理单位负责；
市容环卫责任人应当做好责任区内的市容环卫工作。责任人不明确的地区，由所在地的区市容管理局确定责任人并予告知。
第六条 市容环卫责任区应当符合国家、省城市容貌标准和省城市环境卫生作业服务质量标准。市容环卫责任人应认真履行市容环卫管理责任。
第七条 市容环卫责任区的主要责任内容和要求：
（一）责任区内保持市容整洁。无占道经营，无店外设摊，无乱堆乱放，无乱贴乱画，无乱停车辆，无违法搭建，无占用绿地、损坏花草树木等行为。
（二）责任区内保持环境卫生整洁。地面无暴露垃圾、粪便，无积水、污迹、废弃物和渣土，按照规定设置环境卫生设施并保持整洁、完好，生活垃圾袋装化，定时、定点收运。
（三）责任区内保持建筑物、构筑物立面整洁。建筑物、构筑物外立面和其他附属设施定期清洗、出新，灯光亮化设施完好、无缺损，空调外机、广告灯箱、店招店牌、遮阳雨棚、卷帘门的安装和阳台封闭符合规定，建筑物门窗保持整洁完好，无乱涂乱贴等现象。
第八条 市容环卫责任区由责任人自行清扫管理，市容环卫责任人也可以将责任区内的具体工作委托给市容环卫作业企业承担。责任区内产生的垃圾应当按照有关规定进行收集和清运。
第九条 街道办事处、镇人民政府应当按照市区市容管理主要街道和重点地区分级管理情况，组织专职执勤人员，实行日巡制度。
第十条 市容环卫责任人应与所在街道办事处、镇人民政府签订市容环卫责任书，并接受市容环卫管理部门和街道办事处、镇人民政府的监督、检查和考核。
第十一条 对落实市容环卫责任制成绩显著的市容环卫责任人，应当给予表彰和奖励；对拒不履行市容环卫责任、严重影响市容环境的，将予以相应通报。
第十二条 市容环卫责任人对在市容环卫责任区内发生的损害市容环境卫生的行为，有权予以制止、劝阻，有权提请市容环卫管理部门进行查处。
市容环卫管理部门应当加强对市容环卫责任人的业务指导，对市容环卫责任人违反规定，不履行市容环卫责任的，应责令其限期整改；对逾期未整改的，由市、区市容环卫行政管理部门根据《江苏省城市市容和环境卫生管理条例》的规定予以处罚。责任人对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第十三条 公民有权监督市容环卫责任区制度的实施，对不认真履行市容环卫责任的单位和行政管理部门的失职行为，有权向市、区人民政府或有关部门举报。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
随着我国资本市场的发展，越来越多的公司选择上市募集资金。但由于国内对上市公司的监管制度尚不完善，股东权益遭到侵害、上市公司虚假陈述的事件层出不穷。这引起了诸多学者对股东知情权的关注。上市公司股东尤其是中小股东在证券市场上获取的信息是有限的，上市公司往往利用与股东之间信息的不平衡从事欺诈活动，侵害广大股东的权益。股东知情权正是鉴于这种信息不平衡，为保护股东利益而设定的权利。股东知情权是指股东知悉公司相关真实信息的权利。上市公司股东知情权的权利主体就是上市公司的股东，义务主体就是上市公司。股东知情权对应着上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息义务。只有规定这种强制性信息披露义务才能充分保护股东的知情权，正如美国大法官Louis D. Brandes在《别人的钱》中所说：“公开是治理现代工业社会的良方；就如同阳光是最好的杀菌剂，夜灯是是好的警察。”以下笔者就上市公司股东知情权的理论基础、具体内容及特点和我国现有的保护股东知情权制度三个方面，对上市公司股东知情权问题进行探讨。
一、上市公司股东知情权的理论基础
在界定上市公司股东知情权的具体内容之前，笔者认为有必要对其理论基础进行分析，主要涉及股东权理论、知情权理论和信息不对称理论。股东权是股东基于股东资格而享有的、从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利：股东权是一项独立的民事权利，以其行使目的为标准可分为自益权和共益权。自益权主要与财产利益有关，旨在确保股东个体利益；共益权则主要与治理利益有关，旨在保护公司利益和股东全体利益。共益权是实现自益权的手段，自益权是共益权行使的目的和归宿。上市公司股东知情权则具有共益权和自益权的双重特点，但仍然属于公益权的范畴。
关于知情权的概念，学界有不同的看法，尽管表述方式有所不同，但本质是一样的。有的学者认为知情权是一种政治权利，又可称为了解权，“了解权作为新的政治权利概念，意指公民了解政府的情况，是现代民主政治不可缺少的权利。为了实现这一权利，政府活动应当公开化”。有的学者认为知情权是一种信息自由权，“主要指公民有获取信息的权利和自由，并不包括传播信息的自由”。还有的学者认为知情权是一种知悉权，狭义的知情权是指公民及居民、法人及其他组织对国家机关掌握的情报知道的权利。综上所述，知情权是主体享有了解有关事情真实信息的权利。按照其适用法律规范的性质不同，分为公权性的知情权和私权性的知情权。前者是公民针对立法、执法和司法机关而享有的知情权，后者是平等主体由于对信息资源实质上占有的不平等而赋了弱势一方的知情权。对于上市公司的股东而言，他们所享有的知情权属于私权性的知情权。
信息不对称是经济学中的重要概念，它是指在市场交易中，当交易一方无法观测和监督另一方的行为或无法获知另一方的行为的完全信息，抑或观测和监督的成本太大时，交易双方掌握的信息所处的不对称状态。在证券市场上，上市公司和股东尤其是中小股东所拥有的信息不对称是一个显而易见的事实，这将会造成两种风险：逆向选择和道德风险。逆向选择是针对信息占劣势的股东而言，道德风险则是针对信息占优势的上市公司管理人员而言。逆向选择和道德风险都会造成对市场机制的扭曲，误导市场信息，造成证券市场失灵。消除这种信息不对称最有效的途径就是建立起一套完善的信息交流机制，使广大股东能获得真实、完整、准确、及时的信息。
二、上市公司股东知情权具体内容和特点
（一）上市公司股东知情权的具体内容
股东有权知悉有关上市公司的全部信息，包括上市公司的基本情况、日常经营情况和财务会计报告。第一，上市公司的基本情况主要在公司章程和股东名册中予以记载，股东可以查阅公司章程和股东名册从而了解公司的基本情况。我国《公司法》第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”但上市公司由于股权变动频繁，不像有限公司那样将所有股东情况记载于公司章程和股东名册中，因此，上市公司股东想要了解公司股东的持股情况及变动情况必须依靠上市公司向社会公众发布公告，如上市公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。第二，公司的日常经营情况。根据我国《公司法》第九十八条和《证券法》第六十五条、六十六条、六十七条的规定，上市公司股东既可以通过查阅公司的股东大会会议记录、董事会决议和监事会决议了解公司的经营方针和计划，也可以通过上市公可发布的中期报告、年度报告和临时报告掌握公司的经营动向。第三，公司的财务会计报告。公司的财务会计报告包括财务会计报表及附属明细表，如资产负债表、损益表、利润分配表等。股东的财务信息知情权是保障其对公司业务监督纠正权得以有效行使的必要前提和手段，也是全面保护股东权益(含自益权与共益权)的重要一环。我国《公司法》第九十八条对公司股东查阅财务会计报告的权利作出了明确规定。
（二）上市公司股东知情权的特点
笔者认为上市公司股东知情权主要有以下三个特点：第一，上市公司的信息披露具有强制胜。法律和证券监督管理机关对上市公司披露信息的内容、格式作出了明确具体的规定，要求上市公司真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实充分地保护股东的知情权。第二，上市公司知情权是一项基础性权利。股东权利的正常行使往往需要一个基本前提，即股东对行使权利相关的信息是了解的，了解这些信息的渠道是畅通的，只有股东对公司的有关事项“知情”的情况下才能正确行使自己的权利。如果股东对公司的情况无从知晓，或者了解的信息是模糊的，就难以作出正确的判断。因此，股东知情权是股东行使其他股东权利的前提和基础。第三，上市公司必须保证所有股东平等地获取信息。正如美国证监会（SEC）的公平披露规则（Regulation Fair Disclosure）所规定当一个发行人故意向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务以相同方式同时向公众披露这些信息，而不是选择性地披露；如果一个发行人非故意地向该规则所列举的人披露任何重大非公开信息时，它有义务在获知该选择性披露的信息是既重大又非公开之后迅速地向公众披露。
三、保护上市公司股东知情权的主要制度
（一）信息披露制度
知悉上市公司信息是股东的权利，信息披露是上市公司的义务。信息披露制度是公开性原则的主要体现，这是由证券市场的本质属性所决定的。英国1985年《公司法》、美国1934年《证券交易法》和日本《证券交易法》等都对证券交易采取了完全的公开主义。我国在1993年中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》中首次规定了信息披露制度。随后，1998年12月29日通过的《中华人民共和围证券法》规定上市公司必须公开披露的文件包括招股说明书；上市公告书；定期报告；包括年度报告、中期报告和季度报告；临时报告，包括重大事件公告、收购与合并公告等。将信息披露制度渗透到证券的发行、上市、交易和管理等各个环节，具体而明确地规定了发行人、大股东信息及其有关业务机构和监管机构的信息公开义务，并要求这些信息必须真实、准确、完整、及时，不得有虚假、误导性陈述和存在重大信息遗漏。特别在证券交易环节，证券法做出了一系列必须保持信息公开的规定。
2005年10月27日，修订后的《中华人民共和国公司法》对信息披露制度也做出了规定，如第一百三十五条第一款规定：“公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股书和财务会计报告，并制作认股说明书。”第145条规定：“上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。”第146条规定：“上市公司必须依照法律行政法规的规定，公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每一会计年度内半年公布一次财务会计报告。”诸如此类的规定必须同证券法结合起来使用，以促进对上市公可的有效监管。
（二）股东查阅账簿制度
除了信息披露制度，股东知情权的实现还需要建立股东查阅公司账簿制度，相比较上市公司披露的信息，股东自己通过查阅公司内部各种原始交易记录、会计簿册以及有关决策和资金运用方面的详情等而获得的信息则更为可靠、真实，更能及时发现公司经营管理中存在的问题。
股东权益特别是广大中小股东利益经常受到侵害的事实表明，建立和完善股东表决权、股东诉讼等制度的关键在于对股东能否充分掌握分析公司的经营管理信息。因此，在建立保护股东合法权益的法律体系中，确立股东查阅账簿制度是十分必要的。股东可查阈的账簿记录内容主要有：公司章程及其附件；股东名册、股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份的数量和类别等；财务会计报告、中期报告、年度报告和公司依法向股东发出的其他公告；公司债券存根簿；董事会和监事会会议决议；财务会计账目和账册；公司有关业务合同和交易记录。我国现行的《公司法》对股东可查阅的范围规定的过窄，仅在第九十八条做出了规定。有鉴于此，笔者认为我国可以借鉴德国、法国等公司法中外部检查人的规定，即股东在有合理怀疑内部有重大不当行为时，有权请求法院或公司事务主管机关指派外部检查人对公司账簿记录进行强制检查。这样可以在很大程度上扩大股东知情权范围，有利于股东维护自己的合法权益。
综上所述，上市公司的股东知情权问题不仅涉及公司法的内容，也涉及到其他相关法律，例如证券法。笔者仅对其理论基础、具体内容特点和保护知情权的有关制度进行了初步分析。随着我国法治建设进一步完善和笔者自己对理论深入学习，将会对保护上市公司股东知情权的问题进行更深入的探究。
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