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中国证券业协会


中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
（2005年12月29日发布）

各证券投资咨询机构：

　　为贯彻落实中国证监会《关于发布〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉的通知》（证监机构字[2005]143号）（以下称《通知》）及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下称《暂行规定》），现就进一步加强会员制证券投资咨询业务（以下称会员制业务）自律管理工作通知如下：

　　一、从事会员制业务的证券投资咨询机构（以下称会员制机构）应认真贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度，保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。

　　二、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下称协会）会员资格。未取得协会会员资格的，应尽快履行申请手续，取得会员资格。

　　三、已开展会员制业务的机构，在按照《通知》和《暂行规定》的要求向注册地证监局报备的同时，须向协会报备开展会员制业务的相关材料。协会根据相关自律规则以及注册地证监局的监管意见，决定是否接受其报备。协会在网站公示会员制机构报备情况，以供投资者查阅。

　　2006年6月30日之前，协会暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。

　　四、协会将组织会员制机构签署《会员制证券投资咨询业务自律公约》（以下称《公约》），并按《公约》的要求加强会员制业务的自我管理。

　　五、会员制机构应与会员签订权利义务明晰、风险揭示充分并具备法律效力的合同。合同文本可参照协会证券分析师委员会组织编写的《证券投资咨询会员服务合同（范本）》（附件1）制订。

　　六、会员制机构应加强会员制业务风险揭示，帮助客户全面了解会员制业务。在与客户签订服务合同时，将协会证券分析师委员会组织编写的《会员制证券投资咨询业务有关事项问答》（附件2）送达客户阅知，加强对客户的投资者教育。

　　七、会员制机构应将已开展或拟开展的媒体节目向协会备案。协会将组织实施会员制业务媒体节目听证制度，对会员制业务媒体节目内容的合规性进行听证，并提出听证意见。具体办法另行规定。

　　八、会员制机构应妥善处理会员投诉，做好投诉事项及处理情况记录。协会将建立会员制业务纠纷调解机制，调解会员制机构与其会员未能协商解决的纠纷事项。会员制机构应接受调解并执行调解决定。

　　九、严格会员制机构高管人员和业务人员的证券从业人员执业资格管理。会员制机构应按照《暂行规定》第八条的要求将相关管理和业务人员具备相应资格的情况向协会备案，并接受协会的执业资格检查。

　　十、对会员制机构及其从业人员存在违反自律规定及本通知要求的行为，协会将视情节轻重给予纪律处分；对违反法律、法规、行政规章的，移交中国证监会处理。相关纪律处分和行政处理决定将在协会诚信数据库中进行过失记录。



黑龙江省齐齐哈尔市人民政府


齐齐哈尔市国有破产企业职工和停产半停产企业职工转为社会失业人员安置办法
齐齐哈尔市人民政府



第一条 为了妥善安置国有破产企业职工和停产半停企业职工转为社会失业人员，保障其基本生活需要，维护社会安定，根据国家有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市依法宣告破产的国有企业职工和经政府批准的停产半停产的国有企业职工转为社会失业人员（以下简称转为社会失业人员）。
第三条 国有破产企业职工安置工作遵循“主管部门安置为主，社会帮助为辅”的原则；破产企业和停产半停产企业职工转为社会失业人员一律进入劳务市场，实行双向选择。
第四条 国有破产企业职工由破产企业遗留问题处理机构报主管部门平衡后，在破产后半年内一次性安置到系统内的国有企业、集体所有制企业。其中，需社会调剂安置部分，由政府下达安置计划，接收单位应认真执行。系统内和社会调剂安置的破产企业职工的工资和福利待遇应按接
收单位有关规定执行，保留其原档案工资。
劳动合同制工人在企业破产时，劳动合同已到期的，可终止劳动合同；劳动合同未到期的，可提前解除劳动合同。终止和解除劳动合同的，转为社会失业人员。
第五条 国有破产企业所欠职工的工资和劳动保险费用，从破产财产中清偿。
第六条 国有企业破产前已办理离退休手续的职工，由企业主管部门进行安置，安置期限不得超过半年。在安置期间，原企业已按规定缴纳社会养老保险统筹基金的，由劳动保险机构拨付离退休费；欠缴社会养老保险统筹基金的，由破产企业从破产财产中发给离退休费；破产财产没有
剩余的，由劳动保险机构逐月发给60－65元的生活补助费。安置后，接收离退休职工的单位应按规定及时向劳动保险机构缴纳社会养老保险统筹基金，劳动保险机构从社会养老保险统筹基金中发给离退休职工离退休费。
第七条 国有破产企业职工因工（公）负伤的，治疗终结丧失劳动能力和非因工（公）负伤或因病丧失劳动能力的，劳动部门应及时进行劳动鉴定，符合退休、退职条件的，予以办理退休、退职手续，并按本办法第六条规定安置；不符合条件的，按有关规定予以安置。
国有破产企业职工连续工龄10年以上，因病不能坚持正常工作的，男职工年满55岁、女职工年满45岁（其中干部年满50岁），经本人申请，劳动部门可以批准提前退休，按本办法第六条规定安置。
国有破产企业职工因工（公）负伤治疗未终结的和因计划生育造成后遗症的，由企业主管部门负责安置。
第八条 转为社会失业人员，由破产企业遗留问题处理机构或停产半停产企业填报失业人员登记表，报送所在地劳动部门职业介绍机构备案。职业介绍机构应通过组织劳务大队、家庭服务公司等形式，介绍失业人员从事临时性工作和境内境外的劳务。
国有企事业单位招工时，应按不低于招工总人数15％的比例优先招收录用符合条件的失业人员，以履行其稳定社会的义务。
转为社会失业人员重新就业的，工资和福利待遇由招收录用单位按同工同酬原则重新评定。
第九条 转为社会失业人员由劳动就业中心进行就业培训，合格后发给培训证。男50岁以上（含50岁），女40岁以上（含40岁）转为社会失业人员的，免于培训。
第十条 转为社会失业人员在待业救济期间享有如下待遇：
（一）在企业连续工作一年以上不足五年的，发给期不超过12个月的待业救济金；连续工作五年以上的，发给期限不超过24个月的待业救济金。
待业救济金按民政部门现行规定的社会救济金额的135％发给。
（二）在企业连续工作五年以下（含5年）的，每月发给医疗费3元；5年以上的，每月发给医疗费5元。重病住院，经劳动待业保险机构批准到指定医院就医的，可报销医药费的70％，但医药费总额超过1000元的部分原则上不予报销。
（三）非因工（公）或因病死亡的，一次性发给丧葬费500元，救济费1000元。死者生前供养的直系亲属的救济费，居住在市区内的，每人每月发给65元（含多种补贴）；居住在县城的，每人每月发给55元；居住在农村的，每人每月发给50元。上述救济费发到死者待业救
济金的领取时限为止。
（四）因工（公）死亡的，发给500元丧葬费，同时发给2000元抚恤金。其遗属救济费，在待业救济期间，按因病死亡职工标准，每人每月另加发10元。
上述费用统一由劳动待业保险机构发给。转为社会失业人员待业救济期满后，符合社会救济条件的，由民政部门发给生活补助费。
第十一条 转为社会失业人员在领取待业救济金期间，具备退休条件的，可由破产企业遗留问题处理机构或停产半停产企业办理退休手续，并负责安置。
第十二条 转为社会失业人员，待业救济期间个人联系到接收单位的，上岗后加发三个月的待业救济金。
第十三条 转为社会失业人员申请辞职的，由企业主管部门批准。辞职后，除由劳动待业保险机构一次性发给待业救济金外，由企业以工龄为单位，按每满一年发一个月基本工资的标准，一次性发给辞职金；到农村落户的，按每满一年发一个半月基本工资的标准，一次性发给辞职金。


已辞职的人员，原企业和企业主管部门不再安排复工复职。
第十四条 有关部门应积极支持、鼓励破产企业职工和转为社会失业人员从事个体和私营经营活动。
从事个体和私营经营的，除凭营业执照到劳动待业保险机构一次性领取其应领取的待业救济金外，待业保险机构还应加发其三个月的待业救济金。按规定向劳动待业保险机构缴纳社会养老保险统筹基金并符合退休条件的，由劳动待业保险机构发给退休费。
第十五条 劳动待业保险机构可将国有破产企业职工应领待业救济金一次性拨给安置单位，用于生产自救。
第十六条 企业主管部门为安置国有破产企业和停产半停产企业职工兴办的从事第三产业的独立核算的国有企业，从开办之日起，二年免征、三年减半征收企业所得税。
第十七条 本办法由市劳动局负责解释。
第十八条 本办法自一九九四年三月二十一日起施行。



1994年3月21日